Австралийский федеральный суд вынес решение против Binance Australia Derivatives, обязав компанию выплатить штраф в размере 6,9 миллиона долларов. Поводом стали нарушения в сфере комплаенса и процедуры онбординга клиентов.
Суть претензий регулятора сводится к следующему: компания неверно классифицировала 524 розничных клиента, присвоив им статус оптовых (wholesale) инвесторов. Это принципиальное различие — розничные клиенты имеют право на более широкий набор защитных мер и раскрытий информации, которых они в итоге были лишены.
Обратим внимание, что подобные нарушения касаются самой основы доверия между брокером и клиентом: когда обычный инвестор ошибочно записывается в категорию профессионалов, он теряет важные гарантии, предусмотренные законом для защиты менее опытных участников рынка.
Этот случай — очередное напоминание о том, что регуляторы в разных странах продолжают внимательно следить за соблюдением правил онбординга в крипто-компаниях, и Binance как один из крупнейших игроков отрасли снова оказывается в центре внимания.
Штраф в $6,9 млн для Binance Australia Derivatives — сигнал всему рынку: неправильная классификация клиентов обходится дорого, и регуляторное давление на крипто-биржи в части защиты розничных инвесторов будет только усиливаться.
Источник: theblock.co